은행 금융놀이터 카지노의 외부 비인가 놀이터 카지노 규제에 관한 중국 은행보험감독관리위원회의 의견 안내

은행 금융놀이터 카지노의 외부 비인가 놀이터 카지노 규제에 관한 중국 은행보험감독관리위원회의 의견 안내

은행보험감독위원회 [2018] 제71호

모든 중국 은행 및 보험 규제국, 모든 정책 은행, 대형 은행, 주식 은행, 우체국 저축 은행 및 외자 은행:

은행 금융놀이터 카지노의 비면허 영업을 더욱 규제하고 금융시장의 질서를 유지하며 금융위험을 예방하기 위해 다음과 같은 의견을 제시합니다.

1. 기타 은행 금융 놀이터 카지노의 비인가 놀이터 카지노을 규제하는 경우 다음 원칙을 따라야 합니다.

2629_2727

2645_2721

(3) 기밀 정책. 규제놀이터 카지노은 다양한 은행금융놀이터 카지노의 특성에 따라 다양한 장소의 비인가놀이터 카지노에 대해 분류된 지침을 제공하고 정확한 정책을 시행해야 합니다.

2744_2828

2693_2763

3099_3231

운영 놀이터 카지노은 형식 우선의 원칙에 따라 대중 또는 상대방을 위한 사업 활동을 수행하는 은행 금융 놀이터 카지노이 다른 장소에 설립한 놀이터 카지노을 말하며 다음과 같은 영향을 미칠 수 있습니다.

(1) 신용 위험, 시장 위험, 유동성 위험, 운영 위험, 평판 위험, 법적 위험, 국가 위험, 전략적 위험 및 기타 관련 위험을 은행 금융 놀이터 카지노에 가져오는 행위;

(2) 예금자 및 기타 고객의 정당한 권익에 대한 손해;

(3) 체계적인 지역 금융 위험 유발;

(4) 금융 안보 및 금융 안정성에 대한 기타 영향.

운영 놀이터 카지노에는 실제로 사업 운영, 상품 마케팅, 시장 확장, 프로젝트 조사, 위험 평가에 종사하는 사업부 및 사업부, 사업 부서 및 은행 금융 놀이터 카지노이 다른 장소에 설립한 경영진이 포함되지만 이에 국한되지는 않습니다. 및 기타 관련 비즈니스 활동. 부서, 대표 사무소, 사무실, 비즈니스 센터, 관리 팀 등.

3165_3262

4. 은행 금융 놀이터 카지노은 "중국 자금 지원 상업 은행 전문 놀이터 카지노 감독에 관한 지침"(Yinjianfa [2012] No. 59, 이하 "지침"이라 함)의 요구 사항을 준수해야 합니다. 요건을 충족하는 놀이터 카지노을 운영하는 경우, 라이선스 요건을 충족하지 못하는 경우 행정 라이선스 절차에 따라 전문 놀이터 카지노 또는 전문 놀이터 카지노 지점에 대한 금융 라이선스를 신청합니다. 현지 지점 관리로 통합되거나 폐지됩니다.

은행 금융 놀이터 카지노은 은행의 발전 전략, 위험 관리 수준, 내부 통제 능력 및 비인가 놀이터 카지노의 기타 사업 개발을 기반으로 운영 놀이터 카지노을 규제해야 합니다. 전문놀이터 카지노 또는 그 지점에 대한 금융허가를 신청하는 경우, 위험관리 및 내부통제 시스템이 건전하고 효과적이라는 것을 보장하기 위해 "지침"의 요구사항에 따라 관리를 엄격히 강화해야 합니다.

국무원 은행감독관리기구의 승인을 제외하고는 은행금융놀이터 카지노은 지방지점이 없는 지역에 전문놀이터 카지노 및 지점을 설립할 수 없다.

3538_3637

은행 금융 놀이터 카지노은 해외 운영 놀이터 카지노이 국내 법인 규제 놀이터 카지노 및 해외 규제 놀이터 카지노의 관련 규제 요구 사항을 엄격히 준수하도록 보장하고 해외 운영 위험 예방 및 규정 준수 위험 관리를 강화해야 합니다.

6. 은행 금융 놀이터 카지노이 중국 영토 내에서 비영업 놀이터 카지노을 설립한 경우, 최소 2개월 이내에 비영업 놀이터 카지노을 설립할 법인 감독 놀이터 카지노에 보고해야 합니다. 전진. 보고자료의 내용에는 비영업놀이터 카지노 설립의 필요성 및 타당성, 사무공간, 주재인원, 직무적 위치, 업무범위, 본사 서면결의사항, 본사 경영방법, 현지지점과 지점간 책임분담 및 보고경로 등

은행 금융 놀이터 카지노은 위험 관리, 내부 통제, 평가 메커니즘, 인사 관리 등 비영업 놀이터 카지노에 대한 관리 메커니즘을 구축하고 개선해야 합니다. 은행금융놀이터 카지노은 비영업놀이터 카지노이 업무범위에 관한 규정을 엄격히 준수하도록 해야 한다.

은행 금융 놀이터 카지노은 국내 비영리 놀이터 카지노의 관련 상황을 법인 감독 놀이터 카지노에 정기적으로 보고해야 하며 보고 빈도는 1년에 1회 이상이어야 합니다.

은행금융놀이터 카지노은 은행의 발전전략과 내부통제 관리 수준에 따라 신중하게 외부 비영업놀이터 카지노을 설립하고 놀이터 카지노 수를 합리적으로 결정해야 합니다. 은행금융놀이터 카지노은 국내 지점이 없는 지역에 비영업놀이터 카지노을 설립하는 것을 허용하지 않으며, 농촌은행 전문경영서비스 설립을 주도하는 경우를 제외하고 여러 장소에 중앙에서 다수의 비영업놀이터 카지노을 설립하는 것을 허용하지 않는다. .

은행 금융놀이터 카지노이 해외에 비영업놀이터 카지노을 설립하는 데 필요한 관련 규제요건은 별도로 규정합니다.

3017_3060

4310_4434

4116_4224

3222_3279

11. 은행 금융놀이터 카지노의 비지역 비인가놀이터 카지노 규제에 대한 과도기간은 본 의견서 공표일로부터 2019년 말까지이다. 은행금융놀이터 카지노은 원칙적으로 본 의견서 발행일로부터 3개월 이내에 타 지역의 기존 비인가놀이터 카지노에 대한 시정계획을 법인감독놀이터 카지노에 제출하고, 승인 후 과도기간 내에 시정을 완료하여야 한다. 어려움이 있는 경우에는 법인감독놀이터 카지노의 동의를 받아 정정기한을 적절히 연장할 수 있다.

5244_5503

5039_5192

2018년 12월 28일

(이 문서는 중국 은행보험감독관리위원회 지점 및 현지 기업 금융 금융놀이터 카지노으로 발송됩니다.)