2025 년 1 월 10 일, Li Qiang Premier는 국무위원회 명령 번호 798에 서명하여 "중개 기관 규정 규정에 대한 주정부 협의회의 규정을 기업의 공개 발행을위한 서비스를 제공하기위한 안전한 놀이터 검증quot;(이하 "안전한 놀이터 검증quot;이라고 불림)을 발표했다. 증권 규제위원회는 "안전한 놀이터 검증quot;의 관련 문제에 대한 기자의 질문에 답변했습니다.

　Q : "안전한 놀이터 검증quot;발행의 배경과 중요성은 무엇입니까?

　답변 :CPC 중앙위원회와 국무위원회는 자본 시장의 건전한 발전에 큰 중요성을 부여합니다. Central Financial Work Conference는 시장 질서를 표준화하고 독립적이고 객관적이며 공정하며 표준화 된 중개 기관을 배양하는 데 중점을 두어야한다고 강조했습니다. 상장 회사의 품질을 향상시키는 것은 자본 시장의 건강한 발전을 촉진하기위한 고유 한 요구 사항이며 대다수의 투자자의 중요한 이익과 관련이 있습니다. 유가 증권 회사, 회계 회사, 법률 회사 및 기타 기관 (이하 중개 기관이라고 함)은 회사 목록 및 금융을 홍보하는 과정에서 "게이트 키퍼"로 중요한 역할을 해왔습니다. 그러나 회사의 공공 주식 발행에 서비스를 제공하는 과정에서 일부 중개 기관은 수수료를 회사의 주식 발행 및 상장 결과와 연결하는 등의 문제가있어 재무 사기를 유발합니다. 우리 나라의 현 회계법, 증권법 및 기타 법률은 중개 기관이 허위 금융 회계 보고서를 준비하고 금융 사기의 시행과 협력하기위한 규제 조치 및 법적 책임을 규정하지만, 특정 청구 행동의 감독에 대한 해당 규정이 여전히 부족합니다.

"안전한 놀이터 검증quot;은 중개 기관의 수수료와 같은 관련 행동의 감독을 더욱 강화하고, 부적절한이자가 발행자와 관련이없는 것을 방지하며, 이는 상장 회사의 품질을 향상시키고, 투자자의 합법적 인 권리와 이익을 보호하고, 자본 시장의 건강하고 안정적인 개발을 촉진하는 데 도움이됩니다.

　Q : "안전한 놀이터 검증quot;의 제도 과정을 소개하십시오.

　답변 :"안전한 놀이터 검증quot;을 공식화하는 과정에서, 초안 부는 법에 따라 과학적 법률, 민주적 법률 및 법률의 관련 요건을 엄격히 준수하며 절차에 따라 모든 당사자의 의견에 널리 리언트합니다. 제도 과정에서 법무부, 재무부 및 중국 증권 규제위원회는 증권 거래소, 증권 회사, 회계 회사, 법률 회사, 상장 회사, 상장 된 회사, 관련 지역 규제 부서 및 상장 방문 및 상징적 인 산업 협회의 의견을 듣습니다. 그들은 관련 중앙 단위와 지방 국민의 정부의 의견을 서면으로 요청했으며 대중의 의견을 요청했습니다. 이를 바탕으로, 우리는 모든 당사자가 제시 한 의견과 제안을 하나씩 연구하고 합리적인 의견을 완전히 흡수하고 채택하며 초안을 반복적으로 수정하고 개선 한 다음 검토 및 공포 및 구현을 위해 주 시의회의 임원 회의에 제출합니다. "안전한 놀이터 검증quot;은 입법 합의를 광범위하게 구축하는 것이 그 과정 전반에 걸쳐 사람들의 민주주의를 이행하기위한 노력이라고 말할 수 있습니다.

　Q : "안전한 놀이터 검증quot;의 적용 범위와 전반적인 아이디어는 무엇입니까?

　답변 :규정은 중국 인민 공화국 영토 내에서 공공 주식 발급 서비스를 제공하기 위해 회사가 수수료를 부과하는 중개 기관과 같은 관련 활동에 적용됩니다. "안전한 놀이터 검증quot;의 공식화는 주로 다음과 같은 아이디어를 따릅니다. 첫째, 문제 중심의 접근법을 준수합니다. 기업의 공공 주식 발행을 위해 중개 기관의 청구 행동을 표준화하고 중개 기관의 독립성을 향상시키는 데 중점을 둡니다. 두 번째는 분류 된 측정을 준수하는 것입니다. 중개 기관에 대한 통합 규범 표준의 전제에 따르면, 산업 특성에 비추어 다른 중개 기관에 대한 특정 규제 요구 사항이 제시됩니다. 세 번째는 엄격한 감독을 준수하는 것입니다. 중개 기관의 충전 문제를 표준화하고 관련 불법 행위의 처벌을 높이며 자본 시장의 건강하고 안정적인 개발을 촉진합니다.

　Q : "안전한 놀이터 검증quot;은 중개 기관이 공개적으로 주식을 발급 할 수있는 서비스를 제공하기 위해 어떤 요구 사항을 제시합니까?

　A :자본 시장 관행과 결합하고 증권법 및 기타 법률과 결합 된 "안전한 놀이터 검증quot;은 공개적으로 주식을 발행 할 수있는 서비스를 제공하기 위해 중개 기관에 대한 다음 조항을 제시합니다. 첫째, 정직, 신뢰성, 부지런함, 책임, 독립성 및 객관성의 원칙을 따라야합니다. 둘째, 우리는 실무자에게 해당 전문 기능과 자격을 갖추어 이해 충돌 리뷰와 같은 효과적인 위험 관리 시스템을 구축해야합니다. 셋째, 금융 사기, 사기 발행 및 불법 정보 공개와 같은 불법적이고 불규칙한 행위를 수행하는 데있어 회사와의 협력은 제공되지 않으며, 법정 조건 및 요구 사항을 충족하지 않는 회사는 위의 방법을 통해 공개적으로 주식을 발행하도록 지원되지 않습니다. 넷째, 제작 및 발행 된 문서에는 허위 기록, 오해의 소지가있는 진술 또는 주요 누락이 포함되어 있지 않습니다.

　Q : 중개 기관의 청구에 관한 "안전한 놀이터 검증quot;은 어떤 조항을 제시합니까?

　답변 :"안전한 놀이터 검증quot;은 중개 기관이 회사의 공개 주식 제공 서비스를 제공하고 중개 기관이 시장 지향 원칙을 따라야하며 시장 지향 원칙을 따라야한다고 규정하고, 워크로드 및 필요한 자원 투자와 같은 요인을 기반으로 한 요인을 결정하고, 다양한 중개 요구 사항에 대한 구체적인 요구 사항을 제시 한 것으로 판단 된 회사에 대한 구체적인 요구 사항을 제시하고 있습니다. 작업 진행 상황에 따른 단계의 청구 서비스 요금이지만 주식 공개 제안 목록의 결과는 충전 조건으로 사용되지 않아야합니다. 인수 사업에 종사하는 유가 증권 회사는 주정부위원회의 증권 규제 당국의 규정을 준수해야하며 프로젝트 비용 및 기타 요인 평가와 같은 포괄적 인 방식으로 서비스 수수료를 청구해야하며 발행 척도에 따라 청구 비율을 증가시키지 않아야합니다. 둘째, 회계 회사는 작업 진행 상황에 따라 서비스 요금을 단계적으로 청구 할 수 있지만 감사 결과 또는 주식 공개 제안의 결과는 충전 조건으로 사용되지 않아야합니다. 셋째, 법률 회사는 회사의 공모 주식을 제공하는 서비스를 제공하고 법률 회사는 균일 한 비용을 청구하고 사법 행정 및 기타 국무부의 관련 규정을 변호사 서비스 요금 혐의로 준수해야합니다.

　Q : "안전한 놀이터 검증quot;의 발행이 중개 기관의 청구에 영향을 미칩니 까?

　답변 :"안전한 놀이터 검증quot;은 기업의 공공 주식 발행을 제공하는 과정에서 중개 기관의 청구 행동을 규제하고, 산업 청구 표준을보다 개방적이고 공정하고 투명하며, 중간 기관의 독립성을 향상 시키며 중개 기관의 정상적인 충전 행동에 영향을 미치지 않는 과정에서 중개 기관의 청구 행동을 규제하는 데 기반을두고 있습니다. "안전한 놀이터 검증quot;에 제시된 특정 요구 사항은 관련 요금 행동이 목표와 공정한 관행에 영향을 미치는 것을 방지하기 위해 중개 기관의 충전 행동에 대해 추가로 표준화되며 공정하고 표준화 된 시장 질서의 형성에 도움이됩니다. 실제로, 대부분의 중개 기관은 실무 중에 수수료를 표준화 할 수 있습니다. "안전한 놀이터 검증quot;의 요구 사항을 충족시키지 못하는 몇 가지 청구 행동의 경우, 중개 기관과 발행자는 적시에이를 수정해야하며, 그렇지 않으면 해당 법적 책임을지게됩니다.

　Q : 지방 국민의 정부가 발행자 나 중개 기관에 보상을 제공하지 않아야하는 이유는 무엇입니까?

　a :실제로 일부 지역 주민들은 발행자 또는 중개 기관에 보상을 제공함으로써 현지 기업의 성공적인 목록의 기회를 높이고 지역 경제를 이끌어내는 데모 효과를 창출하기를 희망합니다. 그러나 일부 단점은 점차적으로 등장했습니다. 첫째, 지역 간의 악의적 인 경쟁을 일으키고 재정적 부담을 증가 시키며 정치적 업적의 견해를 왜곡 할 수 있습니다. 둘째, 중개 기관이 단기 이익을 추구하고 "게이트 키퍼"의 역할 포지셔닝에서 벗어나도록 유도 할 수 있습니다. 따라서 지방 정부의 보상 행동을 더욱 제한하고, 시장 지향 및 법률 기반 비즈니스 환경을 조성하며, 회사가 실제 경제의 발전을 지원하는 원래 원천으로 돌아갈 수 있도록 장려해야합니다.

규정은이 규정의 이행 일로부터, 규정 위반으로 발행자 또는 중개 기관에 보상을 제공하는 모든 수준의 지방 국민 정부가 회수 될 것이라고 명시했다. 그러나 관련 법률 및 규정에 따르면, "안전한 놀이터 검증quot;이행되기 전에 정부가 제공 한 보상은 회복되지 않습니다.

　Q : "안전한 놀이터 검증quot;의 구현을 촉진하는 방법은 무엇입니까?

　답변 :China Securities Regulatory Commission, 재무부, 법무부는 사법부 및 기타 부서는 정보 커뮤니케이션 및 조정을 강화하고 책임의 분할에 따라 중개 기관의 전문 행동 감독을 강화하며 "규정 안전한 놀이터 검증quot;의 효과적인 이행을 보장 할 것입니다. 첫째, 홍보와지도를 강화하십시오. 모든 수준의 유가 증권 감독 및 관리, 재무, 사법 행정 및 기타 부서에서 직원을 조직하여 연구 및 교육을 수행하여 "안전한 놀이터 검증quot;이 정확하게 이해되고 엄격하게 구현되도록합니다. 서비스 행동을 표준화하고 산업의 건강한 발전을 촉진하기위한 중개 기관을 안내하십시오. 두 번째는 "안전한 놀이터 검증quot;을 엄격하게 구현하는 것입니다. 매일 감독에서, 우리는 조사를 통해 개혁을 장려하고 중개 기관이 청구 행동을 규제하도록 촉구해야합니다. 관련 비즈니스 요금의 집행 검사를 늘리십시오. 관련 상황이 규정을 위반하는 것으로 밝혀지면 법에 따라 심각하게 처리됩니다. 세 번째는 의사 소통과 협력을 강화하는 것입니다. 유가 증권 감독 및 관리, 재무, 사법 행정 및 모든 수준의 기타 부서는 작업 메커니즘을 개선하고, 긴밀히 협력하고, 공동 세력을 형성하며, 공동으로 "안전한 놀이터 검증quot;을 공동으로 구현하며, 상장 된 회사의 품질을 효과적으로 개선하고, 투자자의 합법적 인 권리와 이익을 보호하며, 자본 시장의 건강하고 안정적인 개발을 촉진해야합니다.

출처 : 법무부 웹 사이트