회사의 주식 공개 안전 놀이터 모음 위한 중개인의 서비스 제공 규제에 관한 국무원 규정

중화인민공화국 국무원 명령

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회사의 주식 공개 안전 놀이터 모음 위한 중개인의 서비스 제공 규제에 관한 국무원 규정"이 2024년 12월 23일 제49차 국무원 상무회의에서 채택되었으며 이에 공포됩니다. 2025년 2월 15일부터 시행됩니다.

리창 총리

2025년 1월 10일

중개기관 규제에 관한 국무원회사용

주식 공모 서비스 제공에 관한 규정

　　1조이 규정은 기업의 주식 안전 놀이터 모음 중개하는 서비스를 규제하고, 상장회사의 질을 향상시키며, 투자자의 정당한 권익을 보호하고 자본의 건전하고 안정적인 발전을 촉진하기 위해 제정되었습니다. 시장.

　　조항 2이 규정은 중화인민공화국 영토 내에서 주식을 공개 안전 놀이터 모음하는 회사가 제공하는 서비스에 대해 수수료를 부과하는 증권 회사, 회계 법인, 법률 회사 및 기타 기관(이하 통칭하여 중개인이라고 함)에 적용됩니다. 및 기타 관련 활동.

　　제3조기업이 공개적으로 주식을 안전 놀이터 모음하도록 서비스를 제공하는 중개인은 정직성, 신뢰성, 근면, 독립성 및 객관성의 원칙을 준수해야 하며 동시에 해당 전문 능력과 자격을 갖춘 실무자를 갖추고 효과적인 갈등을 구축해야 합니다. 관심 검토 및 기타 위험 통제 시스템.

　　제4조중개인은 회사의 주식 공개 안전 놀이터 모음 위한 서비스를 제공하며 금융 사기, 사기 발행, 불법 정보 공개 및 기타 불법 활동에 협력해서는 안 됩니다. 생산 및 발행된 문서에는 허위 기록, 오해의 소지가 있는 진술이 포함되어서는 안 됩니다. 또는 중대한 누락.

　　5조중개자는 시장 지향 원칙을 따르고 작업량, 필요한 자원 투자 및 기타 요소를 기반으로 과금 표준을 합리적으로 결정하고 계약에서 안전 놀이터 모음자와 과금 약정에 동의해야 합니다.

　　제6조증권회사가 후원업무를 영위하는 경우 업무진행에 따라 단계적으로 서비스수수료를 부과할 수 있으나, 그 부과여부와 금액은 주식안전 놀이터 모음 및 상장의 결과에 따라 결정되지 아니합니다.

인수업무를 영위하는 증권회사는 국무원 증권감독관리기구의 규정을 준수해야 하며, 사업비 및 기타 요소를 종합적으로 평가하여 서비스 수수료를 부과해야 하며 안전 놀이터 모음 규모에 따라 부과율을 높여서는 안 됩니다.

　　제7조회계법인이 감사업무를 수행할 때 업무진행에 따라 단계적으로 수수료를 청구할 수 있으나, 청구여부와 금액은 감사결과 또는 공시·상장 결과에 따라 결정되지 아니함 주식의.

　　제8조법률 사무소가 회사의 주식 공개 안전 놀이터 모음 서비스를 제공하는 경우 법률 사무소는 통일된 수수료를 청구해야 하며, 국무원의 사법 행정부 및 기타 부서에서 안전 놀이터 모음한 변호사 서비스 수수료 관련 규정을 준수해야 합니다.

　　9조중개 기관 및 그 직원은 다음 상황에 있어서는 안 됩니다.

(1) 계약에서 합의한 것 이상으로 수수료를 부과하거나 일시적인 가격 인상을 통해 위장된 수수료 기준을 인상하는 행위;

(2) 보충계약 체결, 별도 계약 등을 통해 감독을 회피하고 서비스 요금을 부과하거나, 서로 다른 업체 간에 서비스 요금을 조정 및 부과하는 등 규정을 위반하는 행위.

(3) 주식을 취득하여 규정을 위반하거나 주식 안전 놀이터 모음 및 상장에 대한 인센티브를 획득하여 부당한 이익을 추구하는 행위;

(4) 국가 규정을 위반하는 기타 혐의 또는 위장된 혐의.

　　제10조지방 각급 인민정부는 주식 안전 놀이터 모음 및 상장 결과에 따라 안전 놀이터 모음인 또는 중개자에게 보상을 해서는 안 됩니다.

　　제11조안전 놀이터 모음인이 주식 공모를 신청하는 경우 제출된 투자 설명서 또는 기타 관련 정보 공개 문서에 각종 중개 서비스에 대한 수수료 기준 및 금액, 안전 놀이터 모음인의 지불 방식 및 기타 정보를 자세히 명시해야 합니다.

　　제12조증권 감독 관리, 재무, 사법 행정 및 기타 부서는 정보 통신 및 조정을 강화해야 하며 필요한 경우 법률에 따라 책임 분담에 따라 중개 기관의 전문 업무에 대한 감독을 강화해야 합니다. - 법률에 따라 법률 및 규정 위반을 조사하고 처벌하기 위해 현장 조사 및 기타 조치를 취할 수 있습니다.

　　제13조중개기관이 이 규정을 위반한 경우 증권 감독 관리, 금융, 사법 관리, 시장 감독 관리 및 기타 부서는 책임 분담에 따라 시정을 명령하고 경고하며 불법 이익을 몰수하며 벌금을 부과할 수 있습니다. 위법소득의 1배 이상 10배 이하의 벌금에 처한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 10만 위안 미만인 경우 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에게 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 경고하며, 100,000위안 이상 1000,000위안 이하의 벌금에 처해질 수 있습니다.

중개기관의 직원이 본 규정 제9조의 규정을 위반한 경우 증권감독관리부서는 책임분담에 따라 시정명령을 하고 경고하며 불법소득을 몰수한다. 불법소득이 없거나 불법소득이 10만 위안 미만인 경우, 불법소득의 1배 이상, 10배 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 사안이 심각한 경우에는 1개월에서 1년까지 해당 업무를 정지할 수 있습니다. 법률에 달리 규정된 경우 해당 규정이 우선 적용됩니다.

　　제14조안전 놀이터 모음인이 이 조례 제11조의 규정을 위반한 경우 증권감독관리기관은 시정을 명령하고 경고하며 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과할 수도 있다. 직접 책임이 있는 책임자 및 기타 직접 책임자에 대해서는 경고를 할 수 있으며, 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과할 수 있다. 안전 놀이터 모음인의 지배주주 또는 실제 지배인이 상기 불법행위를 조직 또는 교사하거나 관련 사항을 은폐하여 상기 상황을 조장한 경우 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금에 처한다. 직접 책임이 있는 주관자와 기타 직접 책임자에 대하여 경고, 10만 위안 이상 100만 위안 이하의 벌금을 부과한다.

　　제15조국무원 증권감독관리기구는 법률에 따라 증권시장 건전성 파일에 중개기관의 본 규정 준수를 포함시켜야 합니다.

　　제16조본 규정 시행일로부터 지방 각급 인민정부가 본 규정 제10조의 규정을 위반하여 안전 놀이터 모음인 또는 중개기관에 포상금을 지급한 경우에는 이를 회수하고 유관기관은 책임자를 처벌한다. 지도자와 직접 책임자는 법에 따라 처벌됩니다.

　　제17조중개 기관이 회사에 예탁증서 또는 주식으로 전환 가능한 회사채를 공개적으로 안전 놀이터 모음하는 서비스를 제공하는 경우 이 규정이 적용됩니다.

　　제18조국무원 증권감독관리, 재정, 사법, 행정 부문은 본 규정에 따라 시행 조치를 제정할 수 있습니다.

　　제19조이 규정은 2025년 2월 15일부터 시행됩니다.

출처: 중국 정부 네트워크